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多項業務違規,這家券商被責令改正!

2023-05-31 22:20:26  

又一家券商領罰單!5月30日,因在開展私募資產管理和資產證券化業務過程中存在多項問題,廈門證監局對長城

又一家券商領罰單!

5月30日,因在開展私募資產管理和資產證券化業務過程中存在多項問題,廈門證監局對長城國瑞證券采取責令改正的行政監管措施,并對相關負責人出具警示函。


(資料圖片)

5月以來,已有國都證券、首創證券、長城國瑞證券在私募資管業務方面遭監管“點名”。業內人士認為,在“能力匹配、扶優限劣”的差異化監管導向下,機構應該著重于自身專業,形成差異化競爭優勢。

長城國瑞證券私募資管業務存在多項問題

5月30日,廈門證監局發布公告稱,經查,長城國瑞證券在開展私募資產管理和資產證券化業務過程中存在五項問題:

一是獨立性不足,個別資產管理計劃構成關聯交易,雖根據內部制度提交股東會審議并由非關聯股東表決通過,但在股東大會召開前報請作為關聯方的控股股東審批同意的問題。

二是風險管控不到位,資管業務相關風險指標設置管控不足,個別資管產品在個別時點出現杠桿率風控指標超標的情形。

三是長城國瑞證券還存在盡職調查不到位,部分資產證券化業務項目盡職調查中對基礎資產的核查不夠充分。

四是項目存續期限不匹配,公司發行的資產證券化產品存在基礎資產債權期限長于資產支持證券存續期限的情形。

五是投資銀行類業務內部控制不完善,資產證券化業務項目立項、內核階段利益沖突審查機制不健全。

針對上述違規行為,廈門證監局決定對長城國瑞證券采取責令改正的行政監管措施,并根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。同時,廈門證監局要求長城國瑞證券應高度重視,采取切實有效的整改措施落實整改,并于收到該決定書之日起30日內提交書面整改報告。

相關負責人遭“點名”

相關業務負責人也均被出具警示函。

廈門證監局稱,楊堃作為公司主管資產管理業務的高級管理人員,趙洪偉作為資產管理業務部門負責人,對相關違規行為負有責任。根據相關規定,廈門證監局決定對上述二人采取出具警示函的行政監管措施,并根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

從業績來看,長城國瑞證券2022年年報顯示,報告期內,公司實現營業收入2.74億元,同比下降51.00%;歸母凈利潤虧損1.32億元,同比下降201.08%。

分業務來看,2022年度,公司實現經紀業務凈收入1.08億元,同比下降21.19%;實現信用業務利息收入0.63億元,同比下降17.44%;實現資產管理業務凈收入0.14億元,同比下降81.17%;實現投資銀行業務凈收入0.25億元,同比增長18.03%。

多家券商因資管業務被罰

5月以來,已有多家券商因私募資管業務存在問題被監管開具罰單。

5月25日,首創證券被北京證監局采取出具警示函的監管措施。北京證監局表示,首創證券在開展私募資產管理業務中,存在資產管理產品運作不規范、風險評估不到位、識別產品實際投資者審慎不足等情況。[page]

5月5日,國都證券發布公告稱,因私募資管業務存在多項問題,公司被北京證監局出具警示函。北京證監局表示,國都證券的私募資產管理業務存在三項問題:一是個別產品未設置明確終止日期,存續期為無固定期限;二是交易管理制度執行不規范,部分投資決策流程執行不到位;三是壓力測試間隔規定不符合要求,流動性風險應急預案更新不及時。

為何券商資管業務密集被罰?“風控、交易管理和投資者識別等環節會顯著地加長業務鏈條,需要額外配置人手,對于業務量有限的小券商而言,監管合規的成本比較高?!蹦橙藤Y管人士表示,小機構本身主動管理能力不突出,往往只能靠精簡風險控制環節,冒著風險突破外部法規限制,給客戶提供差異化的產品和服務。

上海德禾翰通律師事務所合伙人、私募基金業務委員會主任張瑤律師認為,在“能力匹配、扶優限劣”的差異化監管導向下,機構應該著重于自身專業,形成差異化競爭優勢,比如注意不能運用通道業務協助結構化發債,不能通過復雜交易安排突破內部杠桿限制,需嚴格注意在起投金額、分級杠杠等方面符合資管新規要求等。

責任編輯:hf009

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